Silva, André Adriano do Nascimento daGonçalves, Mariana Catarina Veras2023-08-162023-08-162023-07-09https://repositorio.animaeducacao.com.br/handle/ANIMA/36481No intuito de esconder a origem de valores obtidos ilicitamente, o ser humano encontrou uma forma de fazer com que tais valores fossem colocados no mercado de forma dissimulada, prática que passou a ser conhecida como “lavagem de dinheiro”. A lavagem de dinheiro passou a ser exercida por organizações criminosas, que passaram inclusive a financiar atos terroristas, entre outros crimes, com valores de origem ilícita. Com o intuito de combate a tais práticas, a lavagem de dinheiro passou a ser tipificada como crime a partir da década de 70 na Europa, e posteriormente, na década de 90, no Brasil. O presente trabalho terá como objetivo a análise de diretrizes de Compliance para à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa (“PLD/FTP”), em relação ao mercado de capitais do Brasil, explorando formas de estabelecimento de controles e de consciência corporativa para análise, mitigação e assunção de riscos. A metodologia utilizada será a de pesquisa bibliográfica, com a utilização de artigos, jurisprudência e literatura sobre o tema, além da legislação sobre PLD/FTP no Brasil e normatização dos órgãos reguladores e autorreguladores do mercado de capitais nacional. Ainda, o presente trabalho buscará abordar, brevemente, sobre a importância do Grupo de Ação Financeira Internacional (“GAFI”) atualmente.39 f.ptAtribuição-NãoComercial-SemDerivados 3.0 BrasilLavagem de DinheiroCrimes FinanceirosGAFIPLD/FTPComplianceAnticorrupçãoMonografia