A importância de um programa de compliance como mecanismo para a prevenção aos crimes e riscos nas empresas
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Data
2023-12
Tipo de documento
Monografia
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Área do conhecimento
Modalidade de acesso
Acesso fechado
Editora
Autores
SILVA, Eduarda Bianchini da
Orientador
DIZ, Kim Modolo
Coorientador
Resumo
O compliance é uma área e termo que vem ganhando espaço e notoriedade no
país atualmente. Pensando nisso, a presente pesquisa teve como finalidade, desvelar
o compliance como um efetivo plano de conformidade, mitigador da ocorrência de
crimes empresariais, com enfoque na lavagem de dinheiro e corrupção, adentrando
na visão comparada da figura da falta do compliance, como facilitador de governança
corporativa nas instituições, no entanto buscando apresentar também que este
mecanismo é um instrumento mitigador de riscos e superador de crises empresariais
no Brasil.
Para realizar o presente estudo, foram adentradas as análises contextuais que
fomentaram quanto ao surgimento e desenvolvimento do compliance, discorrendo
quanto a lavagem de dinheiro (LD-FTP), corrupção, regulamentação e seus
desdobramentos. Com isso, buscou-se linearmente apresentar as razões pelos quais
os programas de compliance e integridade são relevantes para o desenvolvimento
econômico do país.
Desse modo, o estudo a seguir, desenvolveu-se sob os métodos de pesquisa
qualitativa, exploratória, dialética e revisões bibliográficas/ fontes escritas, na qual
obtivemos como resultante que nos últimos anos ocorreu um avanço significativo
quanto as práticas de compliance, sendo este, um dos polos fundamentais para o
desenvolvimento e manutenção sustentável da economia no país, no entanto, ainda
existe um longo percurso a ser percorrido.
Palavras-chave
Compliance, Conformidade, Lavagem de Dinheiro, Corrupção, Mitigação de Riscos