A importância de um programa de compliance como mecanismo para a prevenção aos crimes e riscos nas empresas

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Data

2023-12

Tipo de documento

Monografia

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Acesso fechado

Editora

Autores

SILVA, Eduarda Bianchini da

Orientador

DIZ, Kim Modolo

Coorientador

Resumo

O compliance é uma área e termo que vem ganhando espaço e notoriedade no país atualmente. Pensando nisso, a presente pesquisa teve como finalidade, desvelar o compliance como um efetivo plano de conformidade, mitigador da ocorrência de crimes empresariais, com enfoque na lavagem de dinheiro e corrupção, adentrando na visão comparada da figura da falta do compliance, como facilitador de governança corporativa nas instituições, no entanto buscando apresentar também que este mecanismo é um instrumento mitigador de riscos e superador de crises empresariais no Brasil. Para realizar o presente estudo, foram adentradas as análises contextuais que fomentaram quanto ao surgimento e desenvolvimento do compliance, discorrendo quanto a lavagem de dinheiro (LD-FTP), corrupção, regulamentação e seus desdobramentos. Com isso, buscou-se linearmente apresentar as razões pelos quais os programas de compliance e integridade são relevantes para o desenvolvimento econômico do país. Desse modo, o estudo a seguir, desenvolveu-se sob os métodos de pesquisa qualitativa, exploratória, dialética e revisões bibliográficas/ fontes escritas, na qual obtivemos como resultante que nos últimos anos ocorreu um avanço significativo quanto as práticas de compliance, sendo este, um dos polos fundamentais para o desenvolvimento e manutenção sustentável da economia no país, no entanto, ainda existe um longo percurso a ser percorrido.

Palavras-chave

Compliance, Conformidade, Lavagem de Dinheiro, Corrupção, Mitigação de Riscos

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