Diretrizes de compliance para prevenção à lavagem de dinheiro no mercado de capitais

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dc.contributor.advisorSilva, André Adriano do Nascimento da
dc.contributor.authorGonçalves, Mariana Catarina Veras
dc.coverage.spatialSão Paulopt_BR
dc.date.accessioned2023-08-16T14:21:12Z
dc.date.available2023-08-16T14:21:12Z
dc.date.issued2023-07-09
dc.description.abstractNo intuito de esconder a origem de valores obtidos ilicitamente, o ser humano encontrou uma forma de fazer com que tais valores fossem colocados no mercado de forma dissimulada, prática que passou a ser conhecida como “lavagem de dinheiro”. A lavagem de dinheiro passou a ser exercida por organizações criminosas, que passaram inclusive a financiar atos terroristas, entre outros crimes, com valores de origem ilícita. Com o intuito de combate a tais práticas, a lavagem de dinheiro passou a ser tipificada como crime a partir da década de 70 na Europa, e posteriormente, na década de 90, no Brasil. O presente trabalho terá como objetivo a análise de diretrizes de Compliance para à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa (“PLD/FTP”), em relação ao mercado de capitais do Brasil, explorando formas de estabelecimento de controles e de consciência corporativa para análise, mitigação e assunção de riscos. A metodologia utilizada será a de pesquisa bibliográfica, com a utilização de artigos, jurisprudência e literatura sobre o tema, além da legislação sobre PLD/FTP no Brasil e normatização dos órgãos reguladores e autorreguladores do mercado de capitais nacional. Ainda, o presente trabalho buscará abordar, brevemente, sobre a importância do Grupo de Ação Financeira Internacional (“GAFI”) atualmente.pt
dc.format.extent39 f.pt_BR
dc.identifier.urihttps://repositorio.animaeducacao.com.br/handle/ANIMA/36481
dc.language.isoptpt_BR
dc.rightsAtribuição-NãoComercial-SemDerivados 3.0 Brasil*
dc.rights.urihttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/br/*
dc.subjectLavagem de Dinheiropt_BR
dc.subjectCrimes Financeirospt_BR
dc.subjectGAFIpt_BR
dc.subjectPLD/FTPpt_BR
dc.subjectCompliancept_BR
dc.subjectAnticorrupçãopt_BR
dc.titleDiretrizes de compliance para prevenção à lavagem de dinheiro no mercado de capitaispt_BR
dc.typeMonografiapt_BR
local.author.cursoDireitopt_BR
local.author.unidadeSão Judas / Santo Amaropt_BR
local.dateissued.semester2pt_BR
local.modalidade.estudoHíbridopt_BR
local.rights.policyAcesso abertopt_BR
local.subject.areaCiências Sociais Aplicadaspt_BR
local.subject.areaanimaCiências Jurídicaspt_BR

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